《經(jīng)�(jì)參考報(bào)》記者獲悉,9�18�,上交所�(fā)布新修訂的《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷�(shí)施辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)行與承銷�(guī)則適用指引第1�——首次公開�(fā)行股票》(以下�(tǒng)稱科�(chuàng)板股票發(fā)行承銷業(yè)�(wù)�(guī)則),并自發(fā)布之日起施行�
8�20日至9�5�,上交所就修訂科�(chuàng)板股票發(fā)行承銷業(yè)�(wù)�(guī)則向市場公開征求意見,通過官方�(wǎng)�、信�、會(huì)議交流等方式,共收到63條反饋意�??偟膩砜?,市場各方普遍支持本次科�(chuàng)板新股發(fā)行機(jī)制的�(yōu)化調(diào)整安�,認(rèn)為相�(guān)�(guī)則修訂有利于促�(jìn)博弈均衡、提升發(fā)行效�,同�(shí)也對一些具體條款提出了意見和建�。經(jīng)�(rèn)真研究,上交所采納了部分意�,�(jìn)一步完善了相應(yīng)�(guī)則條��
本次修訂主要包括4�(gè)方面�(nèi)容:
一是最高報(bào)�(jià)剔除比例�“不低�10%”�(diào)整為“不超�3%”�
二是明確初步詢價(jià)�(jié)束后如確定的�(fā)行價(jià)格超過網(wǎng)下投資者報(bào)�(jià)平均水平�,僅需在申購前�(fā)�1次投資風(fēng)�(xiǎn)特別公告,無需采取延遲申購安排�
三是對于定價(jià)不在投價(jià)�(bào)告估值區(qū)間范圍內(nèi)�,取消發(fā)行人和主承銷商應(yīng)�(dāng)出具說明的要求�
四是�(qiáng)化報(bào)�(jià)行為�(jiān)�,�(jìn)一步明確網(wǎng)下投資者參與新股報(bào)�(jià)要求,并將可能出�(xiàn)的違�(guī)情形納入自律�(jiān)管范��
在發(fā)行承銷業(yè)�(wù)或者詢�(jià)�(bào)�(jià)過程中涉嫌違法違�(guī)�,上交所將相�(guān)線索上報(bào)中國證監(jiān)�(huì)查處;涉嫌構(gòu)成犯罪的,由司法�(jī)�(guān)依法追究刑事�(zé)�。在新舊銜接方面,規(guī)則修訂發(fā)布前已刊登招股意向書與初步詢�(jià)公告、啟�(dòng)�(fā)行工作的,適用原�(guī)定;�(guī)則發(fā)布后啟動(dòng)�(fā)行的,適用新�(guī)��
此外,上交所第二屆科�(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會(huì)(以下簡稱自律委)于近日召開了第一次工作會(huì)�,研究討論了促�(jìn)科創(chuàng)板股票發(fā)行承銷業(yè)�(wù)�(guī)則修訂實(shí)施平�(wěn)過渡的針對性措施,包括最高報(bào)�(jià)剔除比例的業(yè)�(wù)�(shí)踐安�,審慎評估定�(jià)是否超出“四�(gè)�”的孰低值與超出幅度,以及規(guī)范參與股票發(fā)行業(yè)�(wù)等,提出了行�(yè)倡導(dǎo)建議。上交所對于自律委提出的行業(yè)倡導(dǎo)建議表示支持,呼吁市場各方共同遵�,并將在�(fā)行方案備案工作中,對�(fā)行人和主承銷商遵守行�(yè)倡導(dǎo)建議的有�(guān)情況予以重點(diǎn)�(guān)注�
上交所表示,下一步,遵循“建制�、不干預(yù)、零容忍”的工作方針和“四�(gè)敬畏、一�(gè)合力”的監(jiān)管理念,在中國證�(jiān)�(huì)的指�(dǎo)�,上交所將繼�(xù)�(qiáng)化發(fā)行承銷過程監(jiān)�,督促買賣雙方認(rèn)真履職盡�(zé),與市場各方共同維護(hù)好發(fā)行秩�,支持科�(chuàng)板市場平�(wěn)�(fā)��
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